Obsahová náplň
Compliance riziká:
- Čo je to Compliance?
- Úloha a právomoc Compliance
- Druhy Compliance rizík, kontrola povinností
- Informačná povinnosť voči štatutárnym orgánom a orgánom dohľadu
Compliance program detailne:
- Najlepšie odporučenia z praxe pri jeho zavádzaní
- Interné školenie zamestnancov
- Systém interných smerníc – nastavenie, aktualizácia, zdroje informácií o zmene legislatívy
Finančná etiketa – mlčanlivosť, ochrana osobných údajov, stret záujmov:
- Dôsledky porušenia mlčanlivosti
- Ako sa brániť porušeniu mlčanlivosti
- Ochrana osobných údajov
- Typy stretu záujmov, v čom je ich nebezpečenstvo
Compliance a trestná zodpovednosť:
- Problematika whistleblowingu
- trestná zodpovednosť právnických osôb
- Vyviazanie z trestnej zodpovednosti
- Interné podvody, identifikácia, prevencia
Opatrenia proti legalizácií príjmov z trestnej činnosti a financovania terorizmu (AML):
- Zoznámenie s legislatívou
- Prijaté opatrenia, dôvody, zásady
- Spôsob identifikácie a hlavné znaky podozrivých obchodov
- Hlásenia, povinnosť mlčanlivosti
- Identifikácia skutočných h vlastníkov
- Povinnosť registrácie skutočných vlastníkov v registi
Komu je určený
Zamestnancov finančných a iných inštitúcií, pre finančných sprostredkovateľov
Časový harmonogram
08:30 - 09:00 - registrácia
09:00 - 10:30 - prednáška
10:30 - 10:45 - prestávka
10:45 - 12:00 - prednáška
12:00 - 13:00 - obed
13:00 - 15:00 - prednáška, diskusia
*Časový harmonogram seminára je informatívny. Vstupenku spolu s organizačnými pokynmi a zálohovou faktúrou Vám pošleme minimálne 4 pracovné dni pred uskutočnením seminára na Vami uvedenú e-mailovú adresu.
Lektor
Mgr. Pavlína Tillová
Lektorka so špecializáciou na ochranu osobných údajov (GDPR), opatrenia proti praniu špinavých peňazí (AML), ochranu bankového tajomstva a funkcie Compliance v spoločnosti. Od polovice 90. rokov zastávala rôzne pozície na českom kapitálovom trhu. V Raiffeisenbank začínala ako licencovaná burzový maklérka, potom pôsobila na pozícii Compliance v…
Ďalšie semináre lektoraTermíny a miesto konania
13.5.2021
Bratislava
Mgr. Pavlína Tillová
199 Eur
13.5.2021
ONLINE
Mgr. Pavlína Tillová
199 Eur
3.11.2021
Bratislava
Mgr. Pavlína Tillová
199 Eur
3.11.2021
ONLINE
Mgr. Pavlína Tillová
199 Eur
Školenie vám vieme pripraviť na mieru aj pre vašich zamestnancov a kolegov. Kontaktujte nás telefonicky na 0910 343 747 alebo e-mailom na zuzana.cmorejova@dashofer.sk.
Organizačné pokyny a faktúru vám pošleme pred termínom konania. Ceny sú uvedené bez DPH. S obchodnými podmienkami sa môžete oboznámiť tu.
Kvalitní lektori
Základom každého školenia je kvalitný lektor. Spolupracujeme len s tými najlepšími. Naši lektori majú dlhoročnú prax vo svojej oblasti a zároveň sa dlhodobo venujú firemnému vzdelávaniu.
Pre vás a vašich kolegov radi zabezpečíme aj školenie na mieru - inhouse.
Lektori vám poskytnú odborné informácie a zodpovedajú aj vaše konkrétne otázky. Vzdelávanie je kvalitné a plnohodnotné, či už ide o fyzické školenia alebo online vzdelávanie.
Garancia kvality
Online semináre (webináre), online konferencie aj videosemináre pripravujeme s rovnakou starostlivosťou ako fyzické.
Na príprave vzdelávacích kurzov si dávame záležať. Naším cieľom je prepojiť know-how lektorov s potrebami našich zákazníkov. Na seminári sa nemusíte o nič starať, sústredíte sa len na obsah, zvyšok zabezpečíme my.
Spokojnosť s našimi vzdelávacími kurzami priebežne vyhodnocujeme a reagujeme na všetky návrhy týkajúce sa kvality a možného vylepšenia organizácie školenia. Zákazník je u nás vždy na prvom mieste. Radi zodpovieme akúkoľvek vašu otázku týkajúcu sa firemného vzdelávania, či už vo online forme alebo firemného školenia na mieru.
Všetky semináre pripravujeme v rovnako vysokom štandarde.
Spokojní účastníci
Každý rok preškolíme tisíce účastníkov na stovkách vzdelávacích akcií. Vďaka nim získavame pravidelnú spätnú väzbu a môžeme naše kurzy neustále zlepšovať. Využívame pohodlné profesionálne konferenčné priestory, na online semináre platformy Zoom, Webex a Adobe Connect.
V cene všetkých fyzických (prezenčných) seminárov a konferencií je občerstvenie a obed. Ak máte na občerstvenie špeciálne požiadavky, napríklad z dôvodu alergie, radi vám vyjdeme v ústrety.
