Obsah školenia: Compliance, finančná etiketa a AML pre zamestnancov
Compliance riziká:
- Čo je to Compliance?
- Úloha a právomoc Compliance
- Druhy Compliance rizík, kontrola povinností
- Informačná povinnosť voči štatutárnym orgánom a orgánom dohľadu
Compliance program detailne:
- Najlepšie odporučenia z praxe pri jeho zavádzaní
- Interné školenie zamestnancov
- Systém interných smerníc – nastavenie, aktualizácia, zdroje informácií o zmene legislatívy
Finančná etiketa – mlčanlivosť, ochrana osobných údajov, stret záujmov:
- Dôsledky porušenia mlčanlivosti
- Ako sa brániť porušeniu mlčanlivosti
- Ochrana osobných údajov
- Typy stretu záujmov, v čom je ich nebezpečenstvo
Compliance a trestná zodpovednosť:
- Problematika whistleblowingu
- trestná zodpovednosť právnických osôb
- Vyviazanie z trestnej zodpovednosti
- Interné podvody, identifikácia, prevencia
Opatrenia proti legalizácií príjmov z trestnej činnosti a financovania terorizmu (AML):
- Zoznámenie s legislatívou
- Prijaté opatrenia, dôvody, zásady
- Spôsob identifikácie a hlavné znaky podozrivých obchodov
- Hlásenia, povinnosť mlčanlivosti
- Identifikácia skutočných h vlastníkov
- Povinnosť registrácie skutočných vlastníkov v registi
Komu je určený
Zamestnancov finančných a iných inštitúcií, pre finančných sprostredkovateľov
Harmonogram školenia: Compliance, finančná etiketa a AML pre zamestnancov
08:30 - 09:00 - registrácia
09:00 - 10:30 - prednáška
10:30 - 10:45 - prestávka
10:45 - 12:00 - prednáška
12:00 - 13:00 - obed
13:00 - 15:00 - prednáška, diskusia
*Časový harmonogram seminára je informatívny. Vstupenku spolu s organizačnými pokynmi a zálohovou faktúrou Vám pošleme minimálne 4 pracovné dni pred uskutočnením seminára na Vami uvedenú e-mailovú adresu.
Výhody pre Vás
Získate špičkové pracovné materiály spracované od našich lektorov.
Získate odpovede na svoje otázky k téme seminára. Môžete ich položiť priamo lektorovi počas školenia, alebo ich môžete zaslať vopred mailom pred, alebo po školení.
Nasmerovanie na konkrétny problém, individuálny prístup a prepojenie na prax.
Zaisťujeme po celú dobu konania seminára. K dispozícii máte kávu, čaj, vodu. Počas coffee breaku sladké alebo slané občerstvenie. V prípade celodenných školení je pre účastníkov zabezpečený chutný obed.
Lektori Vás nasmerujú na konkrétne riešenia, ktoré viete aplikovať vo vašej každodennej praxi.
- Webinár si môžete pustiť kdekoľvek, na akomkoľvek zariadení, stačí pripojenie na internet a slúchadlá.
- Nemusíte nič inštalovať, stačí pripojiť sa na naše stránky a my vás prevedieme potrebným nastavením. Odkaz vám zašleme deň pred konaním a tiež hodinu pred začiatkom webinára.
- Garantujeme vám plnú technickú podporu pred aj počas prenosu - telefonicky, e-mailom alebo pomocou on-line chatu. Nemusíte mať žiadne technické zručnosti.
- Na prenos používame špičkové vybavenie a intuitívne streamovacie prostredie.
- Počas školenia môžete lektorovi položiť otázku prostredníctvom chatu.
- Ušetríte čas a náklady na dopravu.
Školenie realizujeme v malých skupinách, kde dbáme na bezproblémovú interakciu účastníkov spolu s lektorom.
8.30 – 8.45 - Zahájenie a predstavenie programu
Cieľ, obsah, program, pravidlá
Predstavenie
Výklad
8.45 – 10.00 - COMPLIANCE, RIZIKÁ
Druhy Compliance rizík, kontrola povinností
Interné podvody
Compliance riziká na kapitálovom trhu
Výklad
Príklady
Diskusia
10.15 – 11.00 - OCHRANA BANKOVÉHO TAJOMSTVA
Dôsledky porušenia mlčanlivosti
Ako sa brániť porušeniu mlčanlivosti
Výklad
Príklady
Diskusia
11.00 - 12.00 - KONFLIKT ZÁUJMOV
Typy stretu záujmov
V čom spočíva nebezpečenstvo stretu záujmov?
Čínske steny (chinese walls) a ich funkcie
Postupy určené k zisťovaniu a predchádzaniu stretu záujmov
Výklad, diskusia
12.00 – 13.00 - OBED
13.00 – 14.30 - OPATRENIA PROTI LEGALIZÁCII VÝNOSOV Z TRESTNEJ ČINNOSTI A FINANCOVANIA TERORIZMU (AML)
Úvod – krátke zoznámenie s legislatívou
Prijaté opatrenia a dôvody, zásady
Spôsob identifikácie a hlavné znaky podozrivých obchodov
Povinná osoba je povinná zdržať neobvyklú obchodnú operáciu do ohlásenia neobvyklej obchodnej
operácie osobitnému útvaru služby finančnej policie Policajného zboru (ďalej len „finančná spravodajská jednotka“).
Výklad
Príklady
Diskusia
14.45 –15.30 - TEST
Zadanie a vyplnenie testu AML účastníkom
Preverenie znalostí
15.30 -16.00 - ZÁVER
Zhrnutie, otázky
Diskusia
Lektor školenia: Compliance, finančná etiketa a AML pre zamestnancov
Ján Maxim
Ján má bohatú manažérsku prax, ktorú získal vo viacerých komerčných bankách. Je manažér pre oblasť ESG a udržateľnosť v Slovenskej Bankovej Asociácii, koordinuje činnosť Komisie pre ESG a udržateľnosť a Komisiou pre elektronickú komunikáciu.Je tvorcom Portálu Udržateľnosť a ESG.
Ďalšie semináre lektora
Kvalitní lektori
Základom každého školenia je kvalitný lektor. Spolupracujeme len s tými najlepšími. Naši lektori majú dlhoročnú prax vo svojej oblasti a zároveň sa dlhodobo venujú firemnému vzdelávaniu.
Pre vás a vašich kolegov radi zabezpečíme aj školenie na mieru - inhouse.
Lektori vám poskytnú odborné informácie a zodpovedajú aj vaše konkrétne otázky. Vzdelávanie je kvalitné a plnohodnotné, či už ide o fyzické školenia alebo online vzdelávanie.
Garancia kvality
Online semináre (webináre), online konferencie aj videosemináre pripravujeme s rovnakou starostlivosťou ako fyzické.
Na príprave vzdelávacích kurzov si dávame záležať. Naším cieľom je prepojiť know-how lektorov s potrebami našich zákazníkov. Na seminári sa nemusíte o nič starať, sústredíte sa len na obsah, zvyšok zabezpečíme my.
Spokojnosť s našimi vzdelávacími kurzami priebežne vyhodnocujeme a reagujeme na všetky návrhy týkajúce sa kvality a možného vylepšenia organizácie školenia. Zákazník je u nás vždy na prvom mieste. Radi zodpovieme akúkoľvek vašu otázku týkajúcu sa firemného vzdelávania, či už vo online forme alebo firemného školenia na mieru.
Všetky semináre pripravujeme v rovnako vysokom štandarde.
Spokojní účastníci
Každý rok preškolíme tisíce účastníkov na stovkách vzdelávacích akcií. Vďaka nim získavame pravidelnú spätnú väzbu a môžeme naše kurzy neustále zlepšovať. Využívame pohodlné profesionálne konferenčné priestory, na online semináre platformy Zoom, Webex a Adobe Connect.
V cene všetkých fyzických (prezenčných) seminárov a konferencií je občerstvenie a obed. Ak máte na občerstvenie špeciálne požiadavky, napríklad z dôvodu alergie, radi vám vyjdeme v ústrety.
