Compliance, finančná etiketa a AML pre zamestnancov

Komu je určený

Zamestnancov finančných a iných inštitúcií, pre finančných sprostredkovateľov

Obsah školenia: Compliance, finančná etiketa a AML pre zamestnancov

Compliance riziká:

Čo je to Compliance?
Úloha a právomoc Compliance
Druhy Compliance rizík, kontrola povinností
Informačná povinnosť voči štatutárnym orgánom a orgánom dohľadu

Compliance program detailne:

Najlepšie odporučenia z praxe pri jeho zavádzaní
Interné školenie zamestnancov
Systém interných smerníc – nastavenie, aktualizácia, zdroje informácií o zmene legislatívy

Finančná etiketa – mlčanlivosť, ochrana osobných údajov, stret záujmov:

Dôsledky porušenia mlčanlivosti
Ako sa brániť porušeniu mlčanlivosti
Ochrana osobných údajov
Typy stretu záujmov, v čom je ich nebezpečenstvo

Compliance a trestná zodpovednosť:

Problematika whistleblowingu
trestná zodpovednosť právnických osôb
Vyviazanie z trestnej zodpovednosti
Interné podvody, identifikácia, prevencia

Opatrenia proti legalizácií príjmov z trestnej činnosti a financovania terorizmu (AML):

Zoznámenie s legislatívou
Prijaté opatrenia, dôvody, zásady
Spôsob identifikácie a hlavné znaky podozrivých obchodov
Hlásenia, povinnosť mlčanlivosti
Identifikácia skutočných h vlastníkov
Povinnosť registrácie skutočných vlastníkov v registi

Harmonogram školenia: Compliance, finančná etiketa a AML pre zamestnancov

08:30 - 09:00 - registrácia
09:00 - 10:30 - prednáška
10:30 - 10:45 - prestávka
10:45 - 12:00 - prednáška
12:00 - 13:00 - obed
13:00 - 15:00 - prednáška, diskusia

*Časový harmonogram seminára je informatívny. Vstupenku spolu s organizačnými pokynmi a zálohovou faktúrou Vám pošleme minimálne 4 pracovné dni pred uskutočnením seminára na Vami uvedenú e-mailovú adresu.

Lektor školenia: Compliance, finančná etiketa a AML pre zamestnancov

Ján Maxim

Ján má bohatú manažérsku prax, ktorú získal vo viacerých komerčných bankách. Je manažér pre oblasť ESG a udržateľnosť v Slovenskej Bankovej Asociácii, koordinuje činnosť Komisie pre ESG a udržateľnosť a Komisiou pre elektronickú komunikáciu.Je tvorcom Portálu Udržateľnosť a ESG.

Ďalšie semináre lektora

Výhody pre Vás

Kvalitné podklady

Získate špičkové pracovné materiály spracované od našich lektorov.

Odpovede od lektora

Získate odpovede na svoje otázky k téme seminára. Môžete ich položiť priamo lektorovi počas školenia, alebo ich môžete zaslať vopred mailom pred, alebo po školení.

Individuálny prístup

Nasmerovanie na konkrétny problém, individuálny prístup a prepojenie na prax.

Občerstvenie

Zaisťujeme po celú dobu konania seminára. K dispozícii máte kávu, čaj, vodu. Počas coffee breaku sladké alebo slané občerstvenie. V prípade celodenných školení je pre účastníkov zabezpečený chutný obed.

Lektori z praxe

Lektori Vás nasmerujú na konkrétne riešenia, ktoré viete aplikovať vo vašej každodennej praxi.

Online prenos

Webinár si môžete pustiť kdekoľvek, na akomkoľvek zariadení, stačí pripojenie na internet a slúchadlá.
Nemusíte nič inštalovať, stačí pripojiť sa na naše stránky a my vás prevedieme potrebným nastavením. Odkaz vám zašleme deň pred konaním a tiež hodinu pred začiatkom webinára.
Garantujeme vám plnú technickú podporu pred aj počas prenosu - telefonicky, e-mailom alebo pomocou on-line chatu. Nemusíte mať žiadne technické zručnosti.
Na prenos používame špičkové vybavenie a intuitívne streamovacie prostredie.
Počas školenia môžete lektorovi položiť otázku prostredníctvom chatu.
Ušetríte čas a náklady na dopravu.

Malé skupinky

Školenie realizujeme v malých skupinách, kde dbáme na bezproblémovú interakciu účastníkov spolu s lektorom.