Seminár

Compliance, finančná etiketa a AML pre zamestnancov

Mgr. Pavlína Tillová

Cieľom školenia je oboznámiť účastníkov s funkciou Compliance a s rizikami, ktoré vyplývajú z neznalosti compliance princípov. Popísať systém kontrol a informačných povinností, vysvetliť ich na príkladoch vrátane jednotlivých rizík, odpovedať prípadné otázky. Počas školenia sa účastníci zoznámia s princípmi opatrenia proti legalizácii príjmov z trestnej činnosti a financovaniu terorizmu (AML), povinnosťou zisťovanie a registrácia skutočných vlastníkov obchodných spoločností a ďalších subjektov a s pripravovanou legislatívou.

Obsahová náplň

Compliance riziká:

  • Čo je to Compliance?
  • Úloha a právomoc Compliance
  • Druhy Compliance rizík, kontrola povinností
  • Informačná povinnosť voči štatutárnym orgánom a orgánom dohľadu

Compliance program detailne:

  • Najlepšie odporučenia z praxe pri jeho zavádzaní
  • Interné školenie zamestnancov
  • Systém interných smerníc – nastavenie, aktualizácia, zdroje informácií o zmene legislatívy

Finančná etiketa – mlčanlivosť, ochrana osobných údajov, stret záujmov:

  • Dôsledky porušenia mlčanlivosti
  • Ako sa brániť porušeniu mlčanlivosti
  • Ochrana osobných údajov
  • Typy stretu záujmov, v čom je ich nebezpečenstvo

Compliance a trestná zodpovednosť:

  • Problematika whistleblowingu
  • trestná zodpovednosť právnických osôb
  • Vyviazanie z trestnej zodpovednosti
  • Interné podvody, identifikácia, prevencia

Opatrenia proti legalizácií príjmov z trestnej činnosti a financovania terorizmu (AML):

  • Zoznámenie s legislatívou
  • Prijaté opatrenia, dôvody, zásady
  • Spôsob identifikácie a hlavné znaky podozrivých obchodov
  • Hlásenia, povinnosť mlčanlivosti
  • Identifikácia skutočných h vlastníkov
  • Povinnosť registrácie skutočných vlastníkov v registi

      Komu je určený

      Zamestnancov finančných a iných inštitúcií, pre finančných sprostredkovateľov

      Časový harmonogram

      08:30 - 09:00 - registrácia
      09:00 - 10:30 - prednáška
      10:30 - 10:45 - prestávka
      10:45 - 12:00 - prednáška
      12:00 - 13:00 - obed
      13:00 - 15:00 - prednáška, diskusia


      *Časový harmonogram seminára je informatívny. Vstupenku spolu s organizačnými pokynmi a zálohovou faktúrou Vám pošleme minimálne 4 pracovné dni pred uskutočnením seminára na Vami uvedenú e-mailovú adresu.

      Lektor

      Mgr. Pavlína Tillová

      Lektorka so špecializáciou na ochranu osobných údajov (GDPR), opatrenia proti praniu špinavých peňazí (AML), ochranu bankového tajomstva a funkcie Compliance v spoločnosti. Od polovice 90. rokov zastávala rôzne pozície na českom kapitálovom trhu. V Raiffeisenbank začínala ako licencovaná burzový maklérka, potom pôsobila na pozícii Compliance v…

      Ďalšie semináre lektora

      Termíny a miesto konania

      3.11.2021

      ONLINE

      Mgr. Pavlína Tillová

      3.11.2021

      Bratislava

      Mgr. Pavlína Tillová

      3.2.2022

      ONLINE

      Mgr. Pavlína Tillová

      3.2.2022

      Bratislava

      Mgr. Pavlína Tillová

      13.4.2022

      ONLINE

      Mgr. Pavlína Tillová

      13.4.2022

      Bratislava

      Mgr. Pavlína Tillová

      3.6.2022

      ONLINE

      Mgr. Pavlína Tillová

      3.6.2022

      Bratislava

      Mgr. Pavlína Tillová

      Školenie vám vieme pripraviť na mieru aj pre vašich zamestnancov a kolegov. Kontaktujte nás telefonicky na 0910 343 747 alebo e-mailom na zuzana.cmorejova@dashofer.sk.

      Organizačné pokyny a faktúru vám pošleme pred termínom konania. Ceny sú uvedené bez DPH. S obchodnými podmienkami sa môžete oboznámiť tu.

      !ERR No images found in //img.dashofer.sk/cif/fotogalerie/kursy/. Images path has to be on the same server. Supported img formats: jpg, jpeg, png, gif.